内容：

无规矩不成方圆

一、合规的内涵

二、合规的目的

三、合规的内容

主动合规

人人合规

合规创造价值

合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。

四、为什么银行要恪守诚信，合规为本

五、为什么员工会有违规行为发生

六、监管对合规的要求

1.《银行业金融机构从业人员职业操守指引》

2.《商业银行合规风险管理指引》

七、怎样处理合规经营与业务发展的关系

第二篇合规管理及案件风险防控

一、营业网点面临的主要风险

操作风险

合规风险

法律风险

声誉风险

二、为什么说操作风险是银行最难防范的风险

1.操作风险的涵义

2.操作风险的分类

3.操作风险的特点

4.操作风险与案件防控的关系

三、案例分析

-----------------------A银行堵截一起冒名开户风险事件

-----------------------W银行员工霍某挪用客户资金案件

-----------------------B银行发生一起柜员盗取客户资金案件

----------------------Z银行李某挪用尾箱现金案

----------------------C银行被票据套骗引发诉讼案

四、问题与思考：如何加强对柜面业务的操作风险防范

第三篇：培养员工良好的职业道德

一、培养员工的职业道德是合规文化的内在要求

二、人人合规是培养合规团队的前提

三、职业道德素养提升是人人合规的核心

四、职业道德的内涵

1.爱岗敬业，忠于职守

2.守法合规，依法办事

3.勤勉尽职，专业胜任

4.廉洁奉公，不谋私利

5.保守秘密、诚实守信

6.公平竞争，抵制违规

五、员工职业道德风险的主要表现形式

1.服务变质

2.隐瞒歪曲，弄虚作假

3.泄漏银行商业秘密和客户信息

4.钻制度的空子违规操作

5.违法犯罪

六、视频案例分析——某银行员工交友不慎，被不法人员利用堕入法网

七、算一算违法违规所付出的高额成本

1.经济账

2.亲情账

3.自由账

4.名声账

5.事业账

6.健康账

第四篇：培养员工良好的职业行为

一、积极主动

1.不要只做上司交代的事情

2.工作没有分内分外之分

二、爱岗敬业

1.把简单的工作做得最好

2.做好岗位事,注重细节

三、执行到位，不找借口

1.一次性把事情做到位

2.杜绝害死人的”差不多哲学”

3.借口是工作中最大的恶习

四、案例分享

五、问题与思考：在工作中如何做到知行合一

标签：职业素养、职业修养