内容：

第一章关注痛点，解决问题

问题有哪些？

制度流程问题

人员及意识问题

开展问题

评估问题

两张皮问题

繁琐问题

…

内控发展阶段与问题对应

完善制度（初级）

规范上市（中级）

效率效果（高级）

智能风控（整合）

第一篇完善制度

第二章流程管理

流程分类

流程框架图

【案例分析】某公司流程框架图分析

【实例练习】流程框架图绘制

流程与制度关系

流程梳理的原则

流程与制度对应关系

制度的分级

【案例分析】某央企财务管理制度实例分析

内控制度与其他体系文件的关系

集团化内控制度的考虑

第三章内控组织人员和意识

内控组织

内控组织四种模式利弊分析

如何创建适合公司的内控组织

内控人员

人员能力要求

人员来源

参考学习书目

内控意识

内控误区

如何增强内控意识

第二篇规范上市

第四章风险评估

风险概述

定义

风险管理

公司风险管理原则

分层管理原则

集中管理原则

分类管理原则

风险识别

风险识别的概念和目的

公司风险识别总体思路

公司风险

业务风险

专项风险

战略风险识别框架

市场风险识别框架

风险识别六种导向

风险识别七种方法

【案例分析】风险识别实例分析

部门与方法结合展开

风险分类与方法结合展开

风险分析

风险分析的概念和目的

风险分析的过程和内容

风险分析应关注的主要方面

风险评估

风险准则的建立

准则可能性和严重程度的实际应用

定量（结合定性）分析评估各类风险

重大风险排序

风险预警

重大风险及其对策影响模拟分析

根据需要形成风险评价报告

风险评估应关注的有关方面

【案例分析】风险准则实例讲解

风险应对

风险应对的七种方法

风险转换与对冲的区别

风险组合

【案例分析】风险组合案例

总结：风险评估十八步法

第五章流程矩阵与手册

流程

流程图三种画法比较

关键控制点识别

控制措施的设置

内控矩阵

矩阵的画法

内控措施与风险对应

内控手册

手册的两种编制方法

手册的作用

第六章内控评估

CSA概述

CSA核心要素

CSA优点

CSA核心流程

计划

流程映射与分析

研讨会

研讨会会后工作

总结

内控评估量化方法

内控评估总体框架

【案例分析】内控环境评估具体指标分享

内控过程评估

内控结果评估

评分方法

【案例分析】内控评估与风险管理结合演示

【小组练习】某公司内控评估

缺陷认定

评估报告

持续改善机制

持续改善机制建立的五要点

第三篇效率效果

第七章内控理论理解及应用

内部控制一个定义

内部控制的五个目标

内部控制的五项原则

内部控制的五大要素

内部环境

风险评估

控制活动

信息与沟通

内部监督

【案例分析】五要素的嵌入

内部控制的七大手段

【小组讨论】内控七大手段的运用

COSO 2013版理解

内控效率和效果的结合

标签：企业战略、集团管控