内容：

一、商业银行内部控制与合规管理概述

1.引言案例：某银行客户经理盗用客户资料开立网银

2.商业银行内部控制框架发展

3.我国商业银行内部控制与合规管理相关法规要求

4.《企业内部控制基本规范》及其配套指引的出台背景

5.内控法规框架讲解及内部控制主要要素

何为控制环境?

如何识别和评估风险?

如何设计控制活动?

如何进行信息沟通?

如何实施监督?

二、商业银行内部控制体系构建

1.商业银行内部控制体系构建方法和步骤

2.商业银行内部控制部门设置

3.商业银行内部控制构建之关键要素

4.主要业务活动内控要点

三、商业银行内控合规要点

1.存款与柜面业务内控合规要点

2.授信业务内控合规要点

3.中间业务内控合规要点

4.会计核算内控合规要点

5.反洗钱内控合规工作要点

标签：企业战略、商业模式