马军生
马军生
内容：
一、内部控制与风险管理体系概述
企业舞弊与风险防范
内部控制与风险管理框架
内控法规框架讲解及内部控制主要要素
何为控制环境？
如何识别和评估风险？
如何设计控制活动？
如何进行信息沟通？
如何实施监督？
我国银行内控法规要求及应对
二、内部控制体系建立与执行详解
内部控制建设的组织机构和职能
内部控制体系建设主要工具及成果手册示例
如何有效划分内控流程
内控流程梳理中的风险识别与评估方法
流程梳理中风险识别与评估常见的问题和困惑
如何编制SOP（标准操作流程）及撰写说明文件
探讨：内控体系落地执行的常见问题及经验分享
三、内控体系自我检查评价及审计应对
内部控制检查评价总体流程概述
内部控制检查评价计划制定
内部控制评价现场测试的方法与过程
案例：内控检查中穿行测试的使用
内控缺陷认定及审批：如何确定内控缺陷严重程度
案例：某公司内控缺陷的定量和定性标准
内部控制缺陷整改及跟踪
被检查单位如何做好内控自查及内控审计应对
标签：财务预算、非财管理
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